Утверждены правила об отчетах по итогам размещения паев паевого инвестиционного фонда

Аннотация к документу: Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 мая 2016 года № 130 «Об утверждении Правил рассмотрения отчетов об итогах размещения паев паевого инвестиционного фонда и Требований к составлению и оформлению отчета об итогах размещения паев паевого инвестиционного фонда» (не введено в действие)

В соответствии с законами Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» и от 7 июля 2004 года «Об инвестиционных фондах», утверждены Правила рассмотрения отчетов об итогах размещения паев паевого инвестиционного фонда и Требования к составлению и оформлению отчета об итогах размещения паев паевого инвестиционного фонда.

Для рассмотрения и утверждения отчета об итогах размещения паев паевого инвестиционного фонда управляющая компания паевого инвестиционного фонда представляет в уполномоченный орган следующие документы на бумажном носителе:

1) заявление о рассмотрении отчета об итогах размещения паев паевого инвестиционного фонда, составленное в произвольной форме;

2) отчет об итогах размещения паев паевого инвестиционного фонда, составленный и оформленный в соответствии с Требованиями к составлению и оформлению отчета об итогах размещения паев паевого инвестиционного фонда, утвержденными постановлением.

Отчет об итогах размещения паев паевого инвестиционного фонда рассматривается уполномоченным органом в течение 14 (четырнадцати) календарных дней с даты получения соответствующих документов.

Отчет об итогах размещения паев фонда составляется в 2 (двух) экземплярах на казахском и русском языках на бумажном носителе с приложением копии выписки регистратора с лицевого счета управляющей компании для учета размещенных паев фонда, составленной на дату, следующую за датой окончания отчетного периода, и в 1 (одном) экземпляре на казахском и русском языках в электронном виде в формате PDF (без сведений о собственниках паев фонда) и содержит следующую информацию:

1) наименование фонда;

2) дата и номер государственной регистрации выпуска паев фонда;

3) наименование управляющей компании фонда и ее место нахождения;

4) номер, дата, наименование государственного органа, выдавшего лицензию на осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелем;

5) наименование кастодиана фонда и его место нахождения;

6) номер и дата получения кастодианом фонда лицензии на осуществление кастодиальной деятельности;

7) сведения о первоначальном размещении паев фонда:

даты начала и окончания периода первоначального размещения паев фонда (если было принято решение о продлении срока первоначального размещения паев фонда, то в данном пункте указывается дата и номер письма уполномоченного органа о продлении срока первоначального размещения паев фонда);

номинальная стоимость пая фонда при первоначальном размещении паев фонда;

количество паев фонда, размещенных по состоянию на дату окончания первоначального размещения паев фонда;

8) сведения о размещении паев фонда на дату окончания отчетного периода:

даты начала и окончания периода размещения паев фонда;

количество паев фонда, размещенных в отчетном периоде;

количество паев фонда, выкупленных в отчетном периоде;

сумма денег, оплаченная за выкуп паев фонда в отчетном периоде;

суммарное количество паев фонда, размещенных на отчетную дату, с учетом ранее размещенных паев фонда (за вычетом выкупленных паев фонда);

сумма денег, поступившая в оплату паев фонда в отчетном периоде, подтвержденная справкой кастодиана о поступлении денег в оплату паев фонда, размещенных в отчетном периоде (с приложением копии справки кастодиана о подтверждении поступления денег в оплату паев фонда, размещенных в отчетном периоде, составленной на дату, следующую за датой окончания отчетного периода);

9) сведения о собственниках паев фонда в разрезе каждого собственника, приобретших паи фонда у управляющей компании фонда в отчетном периоде, с указанием:

полного наименования собственника - юридического лица или фамилии, имени, отчества (при его наличии) собственника - физического лица;

даты государственной регистрации (перерегистрации) собственника пая фонда юридического лица или реквизитов документов, удостоверяющих личность собственника пая фонда физического лица;

даты приобретения собственником паев фонда и стоимости паев фонда на дату приобретения;

общего количества паев фонда, приобретенных собственником при размещении паев фонда в отчетном периоде;

суммы денег, поступившей в оплату паев фонда;

Подпункты 8) и 9) не заполняются в случае неразмещения паев фонда в отчетном периоде.

Постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.