Внесены изменения в Правила дилерской деятельности Национального Банка Республики Казахстан

Аннотация к документу: Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 июня 2018 года № 133 «О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 января 2016 года № 23 «Об утверждении Правил дилерской деятельности Национального Банка Республики Казахстан» (не введено в действие)

В частности, в Правила внесены следующие изменения:

в пункт 4:

подпункт 22) изложить в следующей редакции:

«22) системы Bloomberg, Reuters FX Trading, биржевые терминалы KASE, NEXT - комплексы специализированных программных обеспечений и оборудований, посредством которых осуществляется связь между их пользователями для целей заключения сделок;»;

дополнить подпунктом 23-1) следующего содержания:

«23-1) система обмена электронными документами eTransfer.kz - специализированная система электронного документооборота между фондовой биржей и ее членами, предусматривающая криптографические средства защиты передаваемых данных и обеспечивающая их гарантированную доставку;»;

пункт 6 изложен в следующей редакции:

 «6. Для заключения сделок с финансовыми инструментами между Национальным Банком и контрпартнером заключается договор присоединения к заключению сделок с финансовыми инструментами (далее - Договор присоединения) или соглашение о заключении сделок (далее - Соглашение о сделках) и (или) соглашение о приеме депозитов (банковских вкладов) и об открытии и ведении сберегательного счета (далее - Соглашение о приеме депозитов) с представлением в Национальный Банк потенциальным контрпартнером документов, предусмотренных пунктом 8 Правил.

Подразделением, ответственным за заключение:

1) Договора присоединения и Соглашения о сделках является торговое подразделение;

2) Соглашения о приеме депозитов является расчетное подразделение.»;

пункт 7 исключен;

пункт 8 изложен в следующей редакции:

«8. Для заключения Договора присоединения и (или) Соглашения о приеме депозитов потенциальный контрпартнер, являющийся резидентом Республики Казахстан (за исключением исламских банков), представляет в Национальный Банк следующие документы:

1) заявление на присоединение к Договору присоединения с указанием сведения о наличии лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, выданной уполномоченным государственным органом, (в случае заключения сделок с ценными бумагами в соответствии с Договором присоединения) в электронном виде через финансовую автоматизированную систему транспорта информации Республиканского государственного предприятия на праве хозяйственного ведения «Казахстанский центр межбанковских расчетов Национального Банка Республики Казахстан» либо на бумажном носителе, подписанное уполномоченным лицом потенциального контрпартнера, и (или) ходатайство на имя руководства Национального Банка на заключение Соглашения о приеме депозитов;

2) список уполномоченных на совершение сделок с финансовыми инструментами работников контрпартнера, утвержденный контрпартнером;

3) справку о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица либо копию свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) клиента-юридического лица;

4) устав либо его нотариально засвидетельствованную копию, а в случае если контрпартнер осуществляет свою деятельность на основании типового устава - документ, подтверждающий факт осуществления деятельности на основании типового устава;

5) нотариально удостоверенный документ с образцами подписей работников контрпартнера, уполномоченных на подписание паспорта сделки.

Для заключения Соглашения о сделках и (или) Соглашения о приеме депозитов потенциальный контрпартнер, являющийся исламским банком, представляет в Национальный Банк следующие документы:

1) ходатайство на имя руководства Национального Банка на заключение Соглашения о сделках с указанием сведения о наличии лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, выданной уполномоченным государственным органом, (в случае заключения сделок с ценными бумагами в соответствии с Соглашением о сделках) и (или) Соглашения о приеме депозитов;

2) список уполномоченных на совершение сделок с финансовыми инструментами работников контрпартнера, утвержденный контрпартнером;

3) справку о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица либо копию свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) клиента-юридического лица;

4) устав либо его нотариально засвидетельствованную копию, а в случае если контрпартнер осуществляет свою деятельность на основании типового устава - документ, подтверждающий факт осуществления деятельности на основании типового устава;

5) нотариально удостоверенный документ с образцами подписей работников контрпартнера, уполномоченных на подписание паспорта сделки.

Для заключения Соглашения о сделках и (или) Соглашения о приеме депозитов потенциальный контрпартнер, являющийся нерезидентом Республики Казахстан, представляет в Национальный Банк следующие документы:

1) ходатайство на имя руководства Национального Банка на заключение Соглашения о сделках и (или) Соглашения о приеме депозитов;

2) нотариально удостоверенную копию учредительных документов (за исключением национальных (центральных) банков иностранных государств);

3) нотариально засвидетельствованную копию лицензии на проведение банковских операций, выданной уполномоченным органом страны нерезидента (за исключением национальных (центральных) банков иностранных государств);

4) копию (копии) документа (документов), удостоверяющего (удостоверяющих) личность лица (лиц), уполномоченного (уполномоченных) подписывать платежные документы при совершении операций, в соответствии с документом с образцами подписей;

5) при наличии, копию документа, подтверждающего регистрацию нерезидента Республики Казахстан в качестве налогоплательщика в Республике Казахстан;

6) консолидированную финансовую отчетность за последние три года.

В случае наличия заключенного между Национальным Банком и контрпартнером Договора присоединения и (или) Соглашения о сделках допускается заключение Соглашения о приеме депозитов без повторного представления в Национальный Банк контрпартнером документов, предусмотренных настоящим пунктом.»;

Правила дополнены пунктом 8-1 следующего содержания:

«8-1. Национальный Банк рассматривает документы, представленные потенциальным контрпартнером в соответствии с пунктом 8 Правил, и в случае соответствия представленных документов пункту 8 Правил в срок не более десяти рабочих дней со дня их поступления в Национальный Банк, письменно сообщает о готовности заключить Договор присоединения, Соглашение о сделках и (или) Соглашение о приеме депозитов или направляет отказ с указанием причин.»;

Постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

 

9 августа 2018, 16:27
Источник, интернет-ресурс: ИС «Параграф»

Если вы обнаружили ошибку или опечатку – выделите фрагмент текста с ошибкой и нажмите на ссылку сообщить об ошибке.

Акции
Комментарии
Если вы видите данное сообщение, значит возникли проблемы с работой системы комментариев. Возможно у вас отключен JavaScript