Утверждены Правила проведения оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма (аннотация к документу от 03.05.2017)
Утверждены Правила проведения оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма |
Аннотация к документу: Постановление Правительства Республики Казахстан от 3 мая 2017 года № 243 «Об утверждении Правил проведения оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма» (не введено в действие) |
В соответствии с пунктом 2 статьи 11-1 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» Правительство Республики Казахстан утверждены Правила проведения оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма. В частности, оценка рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма производится в целях определения угроз и возможностей легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма в Республике Казахстан, выявления недостатков реализации мер по противодействию легализации (отмыванию) доходов и финансированию терроризма. Оценка рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма длится не более восемнадцати месяцев. Последующие оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма проводятся по истечении 36 месяцев со дня начала предыдущей оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма. В целях оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма уполномоченным органом создаются следующие рабочие группы по: оценке угроз легализации (отмывания) денег и (или) иного имущества, полученных преступным путем; оценке национальных уязвимостей; оценке уязвимостей банковского сектора; оценке уязвимостей сектора рынка ценных бумаг; оценке уязвимостей сектора страхования; оценке уязвимостей иных финансовых учреждений; оценке уязвимостей нефинансового сектора; оценке угроз и уязвимостей финансирования терроризма. Членами рабочих групп являются представители государственных, правоохранительных и специальных государственных органов, обладающие необходимой квалификацией по вопросам, входящим в компетенцию рабочих групп. Уполномоченный орган запрашивает у государственных, правоохранительных и специальных государственных органов предложения по кандидатурам представителей для включения в рабочие группы. Руководители рабочих групп избираются из числа их членов посредством внутреннего голосования на первом заседании соответствующей рабочей группы и определяются в зависимости от исследуемой отрасли. Уполномоченный орган координирует работу по реализации оценки рисков в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Оценка рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма включает три этапа: сбор данных для оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма; обработка и анализ данных для оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма; оценка рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма и выявления мер, направленных на снижение рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма. Запрос о представлении кандидатур в составы рабочих групп направляется уполномоченным органом не позднее 15 (пятнадцать) рабочих дней со дня начала каждой оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма. Государственные, правоохранительные и специальные государственные органы в течение 15 (пятнадцать) рабочих дней со дня получения указанного предложения направляют в уполномоченный орган предложения о включении своих представителей в составы рабочих групп в соответствии со сферами их деятельности. На основании представленных предложений о включении в состав рабочих групп представителей государственных, правоохранительных и специальных государственных органов уполномоченный орган утверждает составы рабочих групп. Уполномоченный орган в течение 10 (десять) рабочих дней со дня утверждения составов рабочих групп утверждает график проведения заседаний рабочих групп (далее - график) и направляет для ознакомления членам рабочей группы. Заседания рабочих групп проводятся в соответствии с графиком, но не реже одного раза в месяц. В случае необходимости заседания рабочих групп проводятся по инициативам уполномоченного органа, руководителя рабочей группы. Постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования. |