Утверждены Правила ведения Государственного реестра эмиссионных ценных бумаг (аннотация к документу от 27.08.2018)

Утверждены Правила ведения Государственного реестра эмиссионных ценных бумаг

Аннотация к документу: Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2018 года № 201 «Об утверждении Правил ведения Государственного реестра эмиссионных ценных бумаг» (не введено в действие)

В соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» Правление Национального Банка Республики Казахстан утверждены Правила ведения Государственного реестра эмиссионных ценных бумаг.

Ведение Государственного реестра осуществляется уполномоченным органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган), в электронной форме.

В Государственный реестр вносятся сведения о (об):

1) государственной регистрации выпусков негосударственных эмиссионных ценных бумаг (облигационных программ);

2) государственной регистрации изменений и (или) дополнений в проспект выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумаг (проспект облигационных программ);

3) утверждении отчетов об итогах размещения акций акционерного общества;

4) утверждении отчетов об обмене размещенных акций акционерного общества одного вида на акции данного акционерного общества другого вида;

5) утверждении отчетов об итогах размещения исламских ценных бумаг;

6) утверждении отчетов об итогах размещения казахстанских депозитарных расписок;

7) принятии к сведению уведомления об итогах погашения негосударственных облигаций;

8) утверждении отчетов об итогах погашения исламских ценных бумаг;

9) утверждении отчетов об итогах погашения казахстанских депозитарных расписок;

10) аннулировании выпусков негосударственных эмиссионных ценных бумаг;

11) погашении паев по итогам рассмотрения информации о прекращении существования паевого инвестиционного фонда;

12) согласовании изменений и (или) дополнений в правила паевого инвестиционного фонда;

13) приостановлении и возобновлении размещения и (или) обращения акций и негосударственных облигаций.

При отказе уполномоченным органом в рассмотрении документов, представленных эмитентом в случаях, указанных в подпунктах 2), 3), 4), 5), 6), 7), 8), 9), 10), 11) и 12) части первой настоящего пункта, сведения об отказах, содержащих информацию о датах представления эмитентом указанных документов, о датах и номерах писем с мотивированными отказами уполномоченного органа, направленных в адрес эмитента, а также при наличии информацию о датах истечения сроков представления эмитентом доработанных документов, вносятся в соответствующий раздел Государственного реестра.

Государственный реестр состоит из следующих разделов:

1) реестр акций;

2) реестр негосударственных облигаций;

3) реестр паев;

4) реестр казахстанских депозитарных расписок;

5) реестр исламских ценных бумаг;

6) реестр государственных ценных бумаг.

Сведения, указанные в пункте 3 Правил (далее - Сведения), вносятся (включаются) в Государственный реестр на основании:

1) данных, содержащихся в документах, представленных эмитентом в случаях, указанных в подпунктах 1), 2), 3), 4), 5), 6), 7), 8), 9), 10), 11) и 12) части первой пункта 3 Правил;

2) сведений о ликвидации или реорганизации эмитента (за исключением случаев присоединения к данному эмитенту другого юридического лица или выделения из данного эмитента нового юридического лица), содержащихся в Национальном реестре бизнес-идентификационных номеров;

3) решения суда о принудительной ликвидации акционерного общества, вступившего в законную силу;

4) решения суда о признании недействительной государственной регистрации выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумаг (облигационной программы), вступившего в законную силу;

5) сведений Акционерного общества «Центральный депозитарий ценных бумаг» (далее - центральный депозитарий) о присвоенных им международных идентификационных номерах (кодах ISIN), а также сведений, указанных в пунктах 9 и 10 Правил.

Обмен информацией между уполномоченным органом и центральным депозитарием осуществляется в электронной форме.

В случае соответствия документов, представленных эмитентами для государственной регистрации выпусков негосударственных эмиссионных ценных бумаг, а также изменений и (или) дополнений в проспект выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумаг требованиям законодательства Республики Казахстан о рынке ценных бумаг, уполномоченный орган для присвоения выпускам эмиссионных ценных бумаг международных идентификационных номеров (кодов ISIN) направляет в центральный депозитарий запрос в произвольной форме с приложением:

Сведений, предоставляемых при государственной регистрации выпусков объявленных акций и при государственной регистрации изменений и (или) дополнений в проспект выпуска акций согласно приложению 1 к Правилам;

Сведений, предоставляемых при государственной регистрации выпусков негосударственных облигаций и при государственной регистрации изменений и (или) дополнений в проспект выпуска негосударственных облигаций согласно приложению 2 к Правилам;

Сведений, предоставляемых при государственной регистрации выпусков паев и при согласовании изменений и (или) дополнений в правила паевого инвестиционного фонда согласно приложению 3 к Правилам;

Сведений, предоставляемых при государственной регистрации выпусков казахстанских депозитарных расписок согласно приложению 4 к Правилам;

Сведений, предоставляемых при государственной регистрации выпусков исламских ценных бумаг и при государственной регистрации изменений и (или) дополнений в проспект выпуска исламских ценных бумаг согласно приложению 5 к Правилам.

На основании запроса, указанного в пункте 7 Правил, центральный депозитарий присваивает выпускам эмиссионных ценных бумаг международные идентификационные номера (коды ISIN) и направляет указанные сведения в течение 2 (двух) рабочих дней в уполномоченный орган для их включения в Государственный реестр.

Информация о присвоенных государственным ценным бумагам международных идентификационных номерах (кодах ISIN), а также сведения об аннулировании и погашении государственных ценных бумаг направляются центральным депозитарием в уполномоченный орган для их включения в Государственный реестр.

Центральный депозитарий направляет в уполномоченный орган информацию о датах закрытия реестров держателей негосударственных эмиссионных ценных бумаг для их включения в Государственный реестр.

Уполномоченный орган после внесения сведений об аннулировании выпусков негосударственных эмиссионных ценных бумаг в Государственный реестр направляет сведения об аннулировании выпусков негосударственных эмиссионных ценных бумаг в центральный депозитарий.

Уполномоченный орган вносит Сведения в Государственный реестр не позднее 3 (трех) рабочих дней с даты возникновения основания их внесения.

Постановление вводится в действие с 1 января 2019 года и подлежит официальному опубликованию.