Утверждены Правила осуществления деятельности по ведению системы реестра держателей ценных бумаг (аннотация к документу от 29.10.2018)

Утверждены Правила осуществления деятельности по ведению системы реестра держателей ценных бумаг

Аннотация к документу: Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 октября 2018 года № 249 «Об утверждении Правил осуществления деятельности по ведению системы реестра держателей ценных бумаг» (не введено в действие)

В соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» Правление Национального Банка Республики Казахстан утверждены Правила осуществления деятельности по ведению системы реестра держателей ценных бумаг.

Ведение системы реестров осуществляется центральным депозитарием.

В системе реестров открываются лицевые счета собственникам ценных бумаг (прав требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам), эмитентам и номинальным держателям.

Открытие лицевого счета производится после принятия центральным депозитарием мер по надлежащей проверке, предусмотренных Законом Республики Казахстан от 28 августа 2009 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - Закон о противодействии отмыванию доходов).

На лицевых счетах, открытых в системе номинального держания, учитываются ценные бумаги (права требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам), принадлежащие центральному депозитарию на праве собственности, а также ценные бумаги (права требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам), находящиеся в номинальном держании у его клиентов (депонентов), и клиентов депонентов.

Действия центрального депозитария по формированию системы реестров заключаются в приеме, проверке, обработке, введении сведений, представленных эмитентом, организацией, ранее осуществлявшей ведение системы реестров, и держателем ценных бумаг (прав требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам), в систему реестров.

Систему реестров составляют следующие документы:

1) приказы на проведение операций;

2) отчеты об исполнении приказов (уведомления о проведенных операциях);

3) отказы от исполнения приказов;

4) копии документа, удостоверяющего личность, зарегистрированного лица, являющегося физическим лицом, либо документов, установленных подпунктами 2) и 3) пункта 13 Правил, предоставленных зарегистрированным лицом, являющимся юридическим лицом;

5) копии договоров доверительного управления имуществом со всеми изменениями и дополнениями в них;

6) документы, указанные в пунктах 10, 11, 12, 13, 14, 16, 40, 42, 43, 44, 45, 48, 49, 51, 52, 53, 54, 56, 59, 60, 61, 62, 63, 64, 65, 67, 68, 69, 70, 72, 73, 74, 75, 76, 77, 78, 79, 80, 81 и 82 Правил, на основании которых проводились операции в системе реестров;

7) документы, полученные центральным депозитарием (организацией, ранее осуществлявшей ведение системы реестров) от эмитента и направленные центральным депозитарием (организацией, ранее осуществлявшей ведение системы реестров) эмитенту в период действия договора;

8) копии уведомлений уполномоченного органа об утверждении отчетов об итогах размещения акций и исламских ценных бумаг (об итогах погашения негосударственных облигаций, исламских ценных бумаг);

9) журнал регистрации операций;

10) журнал регистрации входящих документов;

11) журнал регистрации исходящих документов;

12) журнал ведения архива;

13) акты приема-передачи документов, составляющих систему реестров.

Система реестров содержит следующие сведения:

1) об эмитенте, в том числе об управляющей компании паевого инвестиционного фонда, кастодиане и выпусках ценных бумаг эмитента;

2) о наименовании паевого инвестиционного фонда;

3) о зарегистрированных лицах, номерах их лицевых счетов, держателях ценных бумаг и их представителях;

4) о виде, количестве, международном идентификационном номере (код ISIN) ценных бумаг, учитываемых на лицевых счетах;

5) о правах требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам;

6) о лицах, которым ценные бумаги (права требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам) переданы в доверительное управление;

7) об операциях, проводимых в системе реестров и основаниях их проведения;

8) о приеме и передаче документов, составляющих систему реестров;

9) о сумме сделки в случае исполнения центральным депозитарием приказа на списание (зачисление) ценных бумаг (прав требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам) с (на) лицевых (лицевые) счетов (счета) зарегистрированных лиц;

10) о лицах, в пользу которых осуществлено обременение ценных бумаг (прав требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам) и о переданных им правах по обремененным ценным бумагам.

Система реестров содержит следующие сведения об эмитенте:

1) полное и сокращенное наименование эмитента на казахском и русском языках;

2) наименование государственного органа, осуществившего государственную регистрацию (перерегистрацию) юридического лица, а также дату и номер государственной регистрации (перерегистрации), бизнес-идентификационный номер (при наличии) (далее - БИН) эмитента (при наличии);

3) место нахождения, почтовый адрес;

4) номера телефонов, факса и другие средства связи;

5) фамилия, имя, отчество (при его наличии) руководителя исполнительного органа эмитента и главного бухгалтера.

Система реестров содержит следующие сведения о ценных бумагах эмитента:

1) дата и номер свидетельства о государственной регистрации выпуска ценных бумаг (с указанием дат и номеров ранее выданных свидетельств) и наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг;

2) вид, международный идентификационный номер (код ISIN), форма выпуска ценных бумаг, в том числе информация о конвертировании ценных бумаг;

3) количество объявленных ценных бумаг, за исключением паев паевого инвестиционного фонда;

4) количество размещенных ценных бумаг;

5) номинальная стоимость облигаций (исламских ценных бумаг);

6) срок обращения облигаций (исламских ценных бумаг) и дата их погашения;

7) дата утверждения отчетов об итогах размещения акций и исламских ценных бумаг (уведомления об итогах погашения негосударственных облигаций, отчета об итогах погашения исламских ценных бумаг), а также даты, на которые утверждены отчеты об итогах размещения акций и исламских ценных бумаг (даты окончания отчетного периода).

Изменения и дополнения в сведения, составляющие систему реестров, представляются эмитентом центральному депозитарию в течение 10 (десяти) календарных дней после даты их внесения в соответствующие документы эмитента, и (или) получения от уполномоченного органа новых документов, касающихся выпуска, обращения, погашения и (или) аннулирования ценных бумаг.

Дополнения в сведения, составляющие систему реестров, о дате погашения облигаций представляются эмитентом центральному депозитарию в течение 10 (десяти) календарных дней после определения даты погашения облигаций в случае, если проспект данного выпуска облигаций не содержит конкретной даты погашения облигаций.

Постановление вводится в действие с 1 января 2019 года и подлежит официальному опубликованию.