В Казахстане разработали правила по оценке рисков легализации доходов

Как отмечается, последующие оценки рисков легализации (отмывания) доходов, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения проводятся по истечении 36 месяцев со дня начала предыдущей оценки.

Для этой процедуры уполномоченным органом создается рабочая группа.

Членами рабочей группы являются представители государственных, правоохранительных и специальных государственных органов, обладающие необходимой квалификацией по вопросам, входящим в компетенцию рабочей группы.

Оценка рисков легализации (отмывания) доходов, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения включает три этапа:

1. сбор данных для оценки рисков легализации (отмывания) доходов, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения в части определения угроз и уязвимостей рисков легализации;

2. обработка и анализ данных;

3. оценка рисков легализации (отмывания) доходов, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения и выявления мер, направленных на снижение рисков легализации (отмывания) доходов, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения.

Сбор данных для оценки рисков легализации (отмывания) доходов, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения осуществляется уполномоченным органом в соответствии с методологией.

Уполномоченный орган после обработки данных для оценки рисков легализации (отмывания) доходов, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения осуществляет их анализ, длящийся от трех до пяти месяцев, при проведении которого выявляет:

• источник риска легализации (отмывания) доходов, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения;

• характер риска;

• вероятность появления риска легализации (отмывания) доходов;

• последствия риска легализации (отмывания) доходов.

По итогам анализа собранных данных уполномоченный орган формирует отчет по оценке рисков легализации (отмывания) доходов, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения.

Рабочая группа после рассмотрения отчета рассматривает и присваивает субъектам финансового мониторинга один из следующих уровней риска:

1. «высокий»;

2. «средний»;

3. «низкий».

Полный текст документа можно посмотреть на сайте «Открытые НПА», где он размещен для публичного обсуждения до 22 декабря.

Читайте также

Снижение потребзаймов и рост автокредитов: какой была динамика кредитования в марте

10:08, 26 апреля 2024

Международное агентство MSCI повысило рейтинг устойчивого развития Halyk Bank до уровня "BBB"

09:46, 26 апреля 2024

В каких регионах Казахстана понизили ставки СНР розничного налога

17:28, 25 апреля 2024