Утверждены Правила, перечень, формы и сроки отчетности клиринговых организаций Республики Казахстан (аннотация к документу от 16.08.2019)

Утверждены Правила, перечень, формы и сроки отчетности клиринговых организаций Республики Казахстан

Аннотация к документу: Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 августа 2019 года № 133 «Об утверждении перечня, форм, сроков отчетности клиринговых организаций Республики Казахстан и Правил их представления» (не введено в действие)

В соответствии с законами Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан», от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг», от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» и от 19 марта 2010 года «О государственной статистике» Правление Национального Банка Республики Казахстан утвердило: 1) перечень отчетности клиринговых организаций Республики Казахстан согласно приложению 1 к постановлению; 2) форму отчета о нетто-требованиях и нетто-обязательствах субъектов, пользующихся услугами клиринговой организации, согласно приложениям 2 и 3 к постановлению; 3) форму отчета о субъектах, пользующихся услугами клиринговой организации, согласно приложениям 4 и 5 к постановлению; 4) форму отчета о финансовых инструментах, принятых на клиринговое обслуживание, согласно приложениям 6 и 7 к постановлению; 5) форму отчета о субъектах, пользующихся услугами клиринговой организации, недобросовестно исполняющих свои обязательства по сделкам согласно приложениям 8 и 9 к постановлению; 6) Правила представления отчетности клиринговыми организациями Республики Казахстан согласно приложению 10 к постановлению. Клиринговая организация представляет в уполномоченный орган в электронной форме: 1) ежедневно, до конца следующего рабочего дня, отчет о нетто-требованиях и нетто-обязательствах субъектов, пользующихся услугами клиринговой организации, в соответствии с приложением 2 к постановлению; 2) ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем: отчет о субъектах, пользующихся услугами клиринговой организации в соответствии с приложением 3 к постановлению; отчет о финансовых инструментах, принятых на клиринговое обслуживание, в соответствии с приложением 4 к постановлению; отчет о субъектах, пользующихся услугами клиринговой организации, недобросовестно исполняющих свои обязательства по сделкам, в соответствии с приложением 5 к постановлению. Отчетность клиринговых организаций включает в себя: 1) отчет о нетто-требованиях и нетто-обязательствах субъектов, пользующихся услугами клиринговой организации; 2) отчет о субъектах, пользующихся услугами клиринговой организации; 3) отчет о финансовых инструментах, принятых на клиринговое обслуживание; 4) отчет о субъектах, пользующихся услугами клиринговой организации, недобросовестно исполняющих свои обязательства по сделкам. Отчетность на бумажном носителе по состоянию на отчетную дату подписывается первым руководителем Организации, руководителем подразделения, осуществляющего клиринговую деятельность по сделкам с финансовыми инструментами Организации или лицами, уполномоченными на подписание отчета, исполнителем и хранится у Организации. Отчетность в электронном формате представляется с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных. Идентичность данных, представляемых в электронном формате, данным на бумажном носителе обеспечивается первым руководителем Организации и руководителем подразделения, осуществляющего клиринговую деятельность по сделкам с финансовыми инструментами Организации или лицами, уполномоченными на подписание отчета. В случае необходимости внесения изменений и (или) дополнений в отчетность, клиринговая организация представляет в уполномоченный орган доработанную отчетность и письменное объяснение с указанием причин необходимости внесения изменений и (или) дополнений в отчетность. При рассмотрении отчетов уполномоченный орган запрашивает у клиринговой организации сведения и документы, необходимые для проверки информации, указанной в отчетности. Постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.