Внесены изменения в некоторые нормативные правовые акты РК по вопросам рынка ценных бумаг (аннотация к документу от 24.09.2018)

Внесены изменения в некоторые нормативные правовые акты РК по вопросам рынка ценных бумаг

Аннотация к документу: Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 сентября 2018 года № 217 «О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам рынка ценных бумаг»

В частности, изменения внесены в следящие документы: Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 59 «Об утверждении Требований к системе управления рисками клиринговой организации, условиям и порядку мониторинга, контроля и управления рисками в клиринговой организации» следующие изменения: подпункт 2) пункта 1 изложен в следующей редакции: «2) клиринг - процесс определения, проверки и передачи информации о требованиях и (или) обязательствах клиринговых участников в результате совершения ими сделок с финансовыми инструментами;»; подпункт 4) пункта 3 изложен в следующей редакции: «4) требования к организации деятельности по осуществлению сделок с финансовыми инструментами;»; в пункте 9: подпункт 2) изложен в следующей редакции: «2) сбор, ввод, хранение и распространение информации, предоставляемой клиринговыми участниками, фондовой (товарной) биржей, центральным депозитарием и (или) расчетной организацией;»; подпункт 7) изложен в следующей редакции: «7) инвестирование активов клиринговой организации в финансовые инструменты;»; подпункты 12), 13) и 14) изложены в следующей редакции: «12) мониторинг финансового состояния клиринговых участников, а также на предмет их соответствия требованиям внутренних документов клиринговой организации; 13) определение порядка организации работы с клиринговыми участниками, в том числе определение процедур по рассмотрению и разрешению споров, а также применению соответствующих мер в случае невыполнения клиринговыми участниками своих обязательств; 14) формирование и использование резервных или гарантийных клиринговых фондов.»; в пункт 10: подпункт 2) изложен в следующей редакции: «2) порядок инвестирования активов клиринговой организации;»; подпункты 7), 8) и 9) изложены в следующей редакции: «7) порядок и условия мониторинга и контроля клиринговых участников на предмет соответствия требованиям законодательства Республики Казахстан о рынке ценных бумаг, регламентирующего порядок их деятельности в качестве клиринговых участников, внутренних документов клиринговой организации и требованиям к финансовому состоянию клиринговых участников; 8) порядок и условия формирования, а также использования резервных или гарантийных клиринговых фондов; 9) требования к клиринговым участникам;»; Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 88 «Об утверждении Правил исполнения представителем держателей облигаций своих функций и обязанностей, досрочного прекращения его полномочий, а также требований к содержанию договора о представлении интересов держателей облигаций, заключаемого между эмитентом и представителем держателей облигаций, и сроков предоставления информации в Национальный Банк Республики Казахстан» часть четвертая пункта 1-1 изложена в следующей редакции: «Эмитент, являющийся банком второго уровня, представляет представителю отчет об остатках на балансовых и внебалансовых счетах банков второго уровня, составленный по форме согласно приложению 2 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 июня 2018 года № 137 «Об утверждении перечня, форм, сроков отчетности банков второго уровня Республики Казахстан и Правил их представления», зарегистрированному в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 17313.»; часть первая пункта 3 изложена в следующей редакции: «3. В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения эмитентом обязательств по выплате вознаграждения и (или) номинальной стоимости облигаций, а также наступлении случаев, влекущих последствия, связанные с неисполнением условий, предусмотренных пунктом 2 статьи 15 Закона и проспектом выпуска облигаций, представитель в срок не позднее одного рабочего дня со дня получения данных сведений информирует об этом уполномоченный орган, держателей облигаций и фондовую биржу (в случае, если облигации включены в официальный список фондовой биржи) с описанием мер, предпринимаемых представителем в рамках осуществления своих функций и реализации своих прав по заключенному договору с эмитентом.»; подпункт 6) пункта 6 изложен в следующей редакции: «6) извещает уполномоченный орган и держателей облигаций о прекращении его полномочий в качестве представителя в течение 5 (пяти) рабочих дней с даты расторжения или с даты истечения срока действия договора с эмитентом;». Также изменения затронули: Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 января 2016 года № 11 «Об утверждении Требований к системе управления рисками центрального контрагента, условиям и порядку мониторинга, контроля и управления рисками центрального контрагента» Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 июля 2018 года № 165 «О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам деятельности организатора торгов» Постановление вводится в действие после дня его первого официального опубликования