Утверждены Правила представления отчетности центральным депозитарием (аннотация к документу от 29.10.2018)
Утверждены Правила представления отчетности центральным депозитарием |
Правила представления отчетности центральным депозитарием разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» и от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» и определяют порядок представления отчетности центральным депозитарием в Национальный Банк Республики Казахстан. Центральный депозитарий представляет отчетность в уполномоченный орган в электронном формате. Данные в отчетности указываются в национальной валюте Республики Казахстан - тенге. Утверждены: 1) перечень отчетности центрального депозитария согласно приложению 1 к настоящему постановлению; 2) форму отчета о счетах клиентов согласно приложению 2 к настоящему постановлению; 3) форму отчета о сделках с лицами, связанными с центральным депозитарием особыми отношениями, заключенных в течение отчетного квартала, а также действующих на отчетную дату, и реестр лиц, связанных с центральным депозитарием особыми отношениями, согласно приложению 3 к настоящему постановлению; 4) форму отчета об операциях на вторичном рынке ценных бумаг с государственными ценными бумагами Республики Казахстан согласно приложению 4 к настоящему постановлению; 5) форму отчета об операциях с государственными ценными бумагами Республики Казахстан по секторам и подсекторам экономики согласно приложению 5 к настоящему постановлению; 6) форму отчета об операциях, проведенных в системе учета центрального депозитария с негосударственными ценными бумагами по секторам и подсекторам экономики согласно приложению 6 к настоящему постановлению; 7) форму отчета о держателях краткосрочных нот Национального Банка Республики Казахстан согласно приложению 7 к настоящему постановлению; 8) форму отчета об операциях с ценными бумагами местных исполнительных органов согласно приложению 8 к настоящему постановлению; 9) форму отчета об остатках ценных бумаг Министерства финансов Республики Казахстан, находящихся на основных счетах нерезидентов Республики Казахстан, согласно приложению 9 к настоящему постановлению; 10) форму отчета о депонентах центрального депозитария согласно приложению 10 к настоящему постановлению; 11) форму отчета о депонентах и их клиентах согласно приложению 11 к настоящему постановлению; 12) форму отчета о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании центрального депозитария, согласно приложению 12 к настоящему постановлению; 13) форму отчета о ценных бумагах, выпущенных в соответствии с законодательством иностранного государства, находящихся в номинальном держании центрального депозитария, согласно приложению 13 к настоящему постановлению; 14) форму отчета о количестве держателей паев (акций) инвестиционных фондов, согласно приложению 14 к настоящему постановлению; 15) форму отчета о сделках с финансовыми инструментами, находящимися в номинальном держании центрального депозитария, согласно приложению 15 к настоящему постановлению; 16) форму отчета об операциях с государственными ценными бумагами Республики Казахстан согласно приложению 16 к настоящему постановлению; 17) форму отчета об операциях по переводу финансовых инструментов согласно приложению 17 к настоящему постановлению; 18) форму отчета об итогах деятельности по ведению системы реестров держателей ценных бумаг согласно приложению 18 к настоящему постановлению; 19) форму отчета о голосующих акциях эмитентов согласно приложению 19 к настоящему постановлению; 20) форму отчета о реестре держателей акций согласно приложению 20 к настоящему постановлению; Постановление вводится в действие с 1 января 2019 года. |