Правила осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами (аннотация к документу от 29.10.2018)

Правила осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами

Аннотация к документу: Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 октября 2018 года № 254 «Об утверждении Правил осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами» (не введено в действие)

Правила разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон) и определяют условия и порядок осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами.

Организационная структура клиринговой организации включает в себя подразделения, основными функциями которых являются:

1) осуществление клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами;

2) инвестирование маржевых взносов и денег, входящих в состав гарантийных или резервных фондов клиринговой организации и иного обеспечения;

3) обработка и распространение информации по результатам клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами;

4) программно-техническое обеспечение деятельности клиринговой организации;

5) управление рисками клиринговой организации;

6) мониторинг финансового состояния клиринговых участников, а также их соответствия правилам клиринговой организации;

7) организация расчетов (платежей) по сделкам с финансовыми инструментами (при наличии у клиринговой организации лицензии на переводные операции) в случае отсутствия у клиринговой организации договора с расчетной организацией;

Клиринговая организация, совмещающая деятельность по организации торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами с клиринговой деятельностью или депозитарную деятельность с клиринговой деятельностью, обеспечивает наличие:

1) в организационной структуре отдельного (отдельных) подразделения (подразделений) для осуществления функций в рамках клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами;

2) у подразделения (подразделений), осуществляющего (осуществляющих) клиринговую деятельность по сделкам с финансовыми инструментами, отдельных помещений, а также систем сбора, регистрации и учета информации для осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами, отдельных от систем, используемых подразделениями для осуществления других функций и видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

На подразделение (подразделения), осуществляющее (осуществляющие) клиринговую деятельность по сделкам с финансовыми инструментами, и работников данного подразделения (данных подразделений) не возлагаются функции подразделений фондовой биржи или центрального депозитария, осуществляющих другие виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также функция, указанная в подпункте 2) пункта 3 Правил.

При совмещении клиринговой организацией деятельности по организации торговли ценными бумагами и иными финансовыми инструментами с клиринговой деятельностью, допускается совмещение функций подразделениями, указанными в подпунктах 2), 3), 4), 5), 6) и 8) пункта 3 Правил, с подразделениями организатора торгов, осуществляющими аналогичные функции.

Требования Правил распространяются на клиринговую организацию, осуществляющую функции центрального контрагента.

Постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.