|
Утверждены Правила представления отчетности лицензиатами, осуществляющими деятельность на рынке ценных бумаг |
|
В соответствии с законами Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан», от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» и от 19 марта 2010 года «О государственной статистике» Правление Национального Банка Республики Казахстан утверждены: 1) перечень отчетности лицензиатов, осуществляющих деятельность на рынке ценных бумаг, единого оператора согласно приложению 1 к постановлению; 2) форму отчета о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов, согласно приложению 2 к постановлению; 3) форму отчета об операциях обратное репо и репо, совершенных за счет собственных активов, согласно приложению 3 к постановлению; 4) форму отчета о вкладах и деньгах, учитываемых в составе собственных активов, согласно приложению 4 к постановлению; 5) форму отчета об инвестициях в капитал других юридических лиц за счет собственных активов согласно приложению 5 к постановлению; 6) форму отчета о выданных займах и дебиторской задолженности, учитываемых в составе собственных активов и активов клиентов, согласно приложению 6 к постановлению; 7) форму отчета по инвестиционным фондам согласно приложению 7 к постановлению; 8) форму отчета о структуре инвестиционного портфеля, приобретенного за счет активов клиентов, согласно приложению 8 к постановлению; 9) форму отчета о структуре иного имущества инвестиционного фонда согласно приложению 9 к постановлению; 10) форму отчета об инвестициях инвестиционного фонда и прочих клиентов в капитал юридических лиц, не являющихся акционерными обществами, согласно приложению 10 к постановлению; 11) форму отчета о стоимости пенсионных активов согласно приложению 11 к постановлению; 12) форму отчета о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов согласно приложению 12 к постановлению; 13) форму отчета об объемах пенсионных накоплений и количестве вкладчиков/получателей добровольных пенсионных взносов согласно приложению 13 к постановлению; 14) форму отчета о пенсионных выплатах согласно приложению 14 к постановлению; 15) форму отчета о заключенных сделках по инвестированию активов клиентов согласно приложению 15 к постановлению; 16) форму отчета о заключенных сделках по инвестированию собственных активов согласно приложению 16 к постановлению; 17) форму отчета о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов в производные финансовые инструменты согласно приложению 17 к постановлению; 18) форму отчета о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов с аффилированными лицами согласно приложению 18 к постановлению; 19) форму отчета о сделках (операциях) с финансовыми инструментами, совершенных (зарегистрированных) на неорганизованном рынке Республики Казахстан и международных (иностранных) рынках ценных бумаг, согласно приложению 19 к постановлению; 20) форму сведений об организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, согласно приложению 20 к постановлению; 21) форму отчета о сделках с производными финансовыми инструментами согласно приложению 21 к постановлению; 22) форму отчета об остатках денег, находящихся на счетах брокера, согласно приложению 22 к постановлению; 23) форму отчета об оказании услуг брокером и (или) дилером согласно приложению 23 к постановлению; 24) форму отчета о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании, согласно приложению 24 к постановлению; 25) форму отчета о ценных бумагах, выпущенных в соответствии с законодательством иностранного государства, находящихся в номинальном держании, согласно приложению 25 к постановлению; 26) форму отчета о выполнении пруденциальных нормативов организациями, осуществляющими управление инвестиционным портфелем и (или) брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, согласно приложению 26 к постановлению; 27) форму отчета о соблюдении лимитов инвестирования согласно приложению 27 к постановлению; 28) форму отчета о блокированных (неисполненных) поручениях клиентов согласно приложению 28 к постановлению; 29) форму отчета о количестве клиентов кастодиана согласно приложению 29 к постановлению; 30) форму отчета о движении пенсионных активов по инвестиционному счету в национальной валюте согласно приложению 30 к постановлению; 31) форму отчета о движении пенсионных активов по инвестиционному счету в иностранной валюте согласно приложению 31 к постановлению; 32) форму отчета о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов согласно приложению 32 к постановлению; 33) форму отчета о начисленных и выплаченных комиссионных вознаграждениях согласно приложению 33 к постановлению; 34) форму отчета о заявках на покупку/продажу ценных бумаг согласно приложению 34 к постановлению; 35) форму отчета о результатах торгов ценными бумагами с указанием сторон сделок согласно приложению 35 к постановлению; 36) форму отчета о заявках на операции репо с ценными бумагами согласно приложению 36 к постановлению; 37) форму отчета об операциях репо с ценными бумагами с указанием их участников согласно приложению 37 к постановлению; 38) форму отчета о заявках на покупку/продажу производных финансовых инструментов согласно приложению 38 к постановлению; 39) форму отчета о результатах торгов производными финансовыми инструментами с указанием сторон сделок согласно приложению 39 к постановлению; 40) форму отчета о заявках на покупку/продажу иностранных валют согласно приложению 40 к постановлению; 41) форму отчета о результатах торгов иностранными валютами согласно приложению 41 к постановлению; 42) форму отчета о неисполненных сделках/операциях согласно приложению 42 к постановлению; 43) форму отчета о переводе обязательств на исполнение расчетов с участием кастодиана согласно приложению 43 к постановлению; 44) форму отчета о членах организатора торгов согласно приложению 44 к постановлению; 45) форму отчета о ценных бумагах, входящих в отдельные секторы (категории) списка организатора торгов, согласно приложению 45 к постановлению; 46) форму отчета о финансовых инструментах, за исключением ценных бумаг, входящих в список организатора торгов, согласно приложению 46 к постановлению; 47) форму отчета об объемах сделок согласно приложению 47 к постановлению; 48) форму отчета о капитализации рынка ценных бумаг согласно приложению 48 к постановлению; 49) форму отчета о счетах клиентов согласно приложению 49 к постановлению; 50) форму отчета о сделках с лицами, связанными с организатором торгов особыми отношениями, заключенных в течение отчетного месяца, а также действующих на отчетную дату, и реестра лиц, связанных с организатором торгов особыми отношениями, согласно приложению 50 к постановлению; 51) форму отчета о совершенных сделках по инвестированию собственных активов согласно приложению 51 к постановлению; 52) форму расчета кредитного риска согласно приложению 52 к постановлению; 53) форму расшифровки коэффициента текущей ликвидности согласно приложению 53 к постановлению; 54) форму отчета о выполнении пруденциальных нормативов согласно приложению 54 к постановлению; 55) форму отчета о нетто-требованиях и нетто-обязательствах субъектов, пользующихся услугами клиринговой организации, согласно приложению 55 к постановлению; 56) форму отчета о субъектах, пользующихся услугами клиринговой организации, согласно приложению 56 к постановлению; 57) форму отчета о финансовых инструментах, принятых на клиринговое обслуживание, согласно приложению 57 к постановлению; 58) форму отчета о субъектах, пользующихся услугами клиринговой организации, недобросовестно исполняющих свои обязательства по сделкам согласно приложению 58 к постановлению. 59) Правила представления отчетности лицензиатами, осуществляющими деятельность на рынке ценных бумаг, единым оператором согласно приложению 59 к постановлению. Организации, осуществляющие деятельность по управлению инвестиционным портфелем (далее - управляющий инвестиционным портфелем), брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг (далее - брокеры и (или) дилеры), организатор торгов представляют в Национальный Банк Республики Казахстан (далее - Национальный Банк) в электронном формате, ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем, отчетность в соответствии с приложениями 2, 3, 4, 5 к настоящему постановлению. В дополнение к отчетности, предусмотренной частью первой настоящего пункта, управляющий инвестиционным портфелем, представляет в Национальный Банк в электронном формате, ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем, отчетность в соответствии с приложениями 6, 7, 8, 9, 10, 15, 16, 17, 18, 35102864 к настоящему постановлению. Управляющий инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных пенсионных взносов (далее - добровольный накопительный пенсионный фонд) дополнительно представляет в Национальный Банк в электронном формате, ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем, отчетность в соответствии с приложениями 11, 12, 13, 14, 27 к настоящему постановлению. В случае управления добровольным накопительным пенсионным фондом пенсионными активами единого накопительного пенсионного фонда в соответствии с договором на инвестиционное управление активами, заключенным с Национальным Банком, добровольный накопительный пенсионный фонд представляет отчетность в соответствии с приложениями 11, 12, 13, 14 раздельно по активам единого накопительного пенсионного фонда и пенсионным активам, находящимся в управлении. В дополнение к отчетности, предусмотренной частью первой настоящего пункта, брокеры и (или) дилеры представляют в Национальный Банк в электронном формате, ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем, отчетность в соответствии с приложениями 6, 19, 22 и 26 к настоящему постановлению. Брокеры и (или) дилеры дополнительно представляют в Национальный Банк в электронном формате, ежеквартально, не позднее последнего числа месяца, следующего за отчетным кварталом, отчетность в соответствии с приложениями 20, 21, 23, 24 и 25 к настоящему постановлению. Единый оператор представляет в Национальный Банк в электронном формате, ежеквартально, не позднее последнего числа месяца, следующего за отчетным кварталом, отчетность в соответствии с приложениями 24 и 25 к настоящему постановлению. Кастодиан представляет в Национальный Банк в электронном формате ежеквартально, не позднее последнего рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом, отчетность в соответствии с приложениями 24, 25, 28 и 29 к настоящему постановлению. Кастодиан добровольного накопительного пенсионного фонда дополнительно представляет в Национальный Банк в электронном формате, ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем, отчетность в соответствии с приложениями 30, 31, 32 и 33 к настоящему постановлению. Организатор торгов представляет в Национальный Банк в электронном формате, ежедневно, до конца следующего рабочего дня, отчетность в соответствии с приложениями 34, 35, 36, 37, 38, 39, 40, 41, 42 и 43 к настоящему постановлению. Организатор торгов представляет в Национальный Банк в электронном формате, ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем, отчетность в соответствии с приложениями 44, 45, 46, 47, 48, 49, 50, 51, 52, 53 и 54 к настоящему постановлению. Клиринговая организация представляет в Национальный Банк в электронном формате, ежедневно, до конца следующего рабочего дня, отчетность в соответствии с приложением 55 к настоящему постановлению. Клиринговая организация представляет в Национальный Банк в электронном формате, ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем, отчетность в соответствии с приложениями 56, 57 и 58 к настоящему постановлению. Добровольный накопительный пенсионный фонд, обладающий лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности, не представляет в Национальный Банк отчетность в соответствии с приложениями 21, 22, 23, 24, 25 к настоящему постановлению. Банки второго уровня и Национальный оператор почты, обладающие лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, не представляют в Национальный Банк отчетность в соответствии с приложениями 2, 3, 4, 5, 6 к настоящему постановлению. Брокеры и (или) дилеры без права ведения счетов клиентов не представляют в Национальный Банк отчетность в соответствии с приложениями 24 и 25 к настоящему постановлению. Управляющий инвестиционным портфелем, обладающий лицензией на занятие брокерской и (или) дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг, не представляет в Национальный Банк отчетность в соответствии с таблицей 1 приложения 16 к настоящему постановлению. Организатор торгов, не менее двадцати пяти процентов от общего количества голосующих акций которого принадлежат Национальному Банку, не представляет в Национальный Банк отчетность в соответствии с приложениями 2, 3, 4 и 5 к настоящему постановлению.. Страховые (перестраховочные) организации, имеющие лицензию на осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелем, не представляют в Национальный Банк отчетность в соответствии с настоящим постановлением. Золотовалютные активы Национального Банка и активы Национального фонда Республики Казахстан, переданные в доверительное управление, не указываются управляющим инвестиционным портфелем при заполнении форм, установленных приложениями 7, 8, 9, 10, 15, 16, 17 и 18 к настоящему постановлению. Постановление вводится в действие с 1 января 2020 года и подлежит официальному опубликованию. |