Утвержден Порядок осуществления Национальным Банком РК дилерской деятельности (аннотация к документу от 19.11.2019)

Утвержден Порядок осуществления Национальным Банком РК дилерской деятельности

Аннотация к документу: Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 19 ноября 2019 года № 201 «Об утверждении Порядка осуществления Национальным Банком Республики Казахстан дилерской деятельности» (не введено в действие)

В соответствии с Законом Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан» в целях определения порядка осуществления Национальным Банком Республики Казахстан дилерской деятельности Правление Национального Банка Республики Казахстан утвержден Порядок осуществления Национальным Банком Республики Казахстан дилерской деятельности.

Национальный Банк заключает сделки с финансовыми инструментами с контрпартнерами, присоединившимися к договору присоединения к заключению сделок с финансовыми инструментами (далее - Договор присоединения), или при наличии действующего соглашения о заключении сделок (далее - Соглашение о сделках) и (или) соглашения о приеме депозитов (банковских вкладов) и об открытии и ведении сберегательного счета (далее - Соглашение о приеме депозитов).

Подразделением, ответственным за заключение:

1) Договора присоединения и Соглашения о сделках является торговое подразделение;

2) Соглашения о приеме депозитов является расчетное подразделение.

Национальный Банк присоединяет контрпартнера-резидента Республики Казахстан (за исключением исламского банка) к Договору присоединения или заключает Соглашение о сделках и (или) Соглашение о приеме депозитов при наличии следующих документов:

1) заявления на присоединение к Договору присоединения с указанием сведения о наличии лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, выданной уполномоченным государственным органом, (в случае заключения сделок с ценными бумагами в соответствии с Договором присоединения) в электронном виде через финансовую автоматизированную систему транспорта информации Республиканского государственного предприятия на праве хозяйственного ведения «Казахстанский центр межбанковских расчетов Национального Банка Республики Казахстан» либо на бумажном носителе, подписанного уполномоченным лицом потенциального контрпартнера, или ходатайства на имя руководства Национального Банка на заключение Соглашения о сделках и (или) ходатайства на имя руководства Национального Банка на заключение Соглашения о приеме депозитов;

2) списка уполномоченных на совершение сделок с финансовыми инструментами работников контрпартнера, утвержденного контрпартнером;

3) устава либо его нотариально засвидетельствованной копии, а в случае если контрпартнер осуществляет свою деятельность на основании типового устава - документа, подтверждающего факт осуществления деятельности на основании типового устава;

4) нотариально удостоверенного документа с образцами подписей работников контрпартнера, уполномоченных на подписание паспорта сделки.

Национальный Банк заключает с контрпартнером, являющимся исламским банком-резидентом Республики Казахстан, Соглашение о сделках и (или) Соглашение о приеме депозитов при наличии следующих документов:

1) ходатайства на имя руководства Национального Банка на заключение Соглашения о сделках с указанием сведения о наличии лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, выданной уполномоченным государственным органом, (в случае заключения сделок с ценными бумагами в соответствии с Соглашением о сделках) и (или) Соглашения о приеме депозитов;

2) списка уполномоченных на совершение сделок с финансовыми инструментами работников контрпартнера, утвержденного контрпартнером;

3) устава либо его нотариально засвидетельствованной копии, а в случае если контрпартнер осуществляет свою деятельность на основании типового устава - документа, подтверждающего факт осуществления деятельности на основании типового устава;

4) нотариально удостоверенного документа с образцами подписей работников контрпартнера, уполномоченных на подписание паспорта сделки.

Национальный Банк заключает с потенциальным контрпартнером- нерезидентом Республики Казахстан Соглашение о сделках и (или) Соглашение о приеме депозитов при наличии следующих документов:

1) ходатайства на имя руководства Национального Банка на заключение Соглашения о сделках и (или) Соглашения о приеме депозитов;

2) нотариально удостоверенной копии учредительных документов (за исключением национальных (центральных) банков иностранных государств);

3) нотариально засвидетельствованной копии лицензии на проведение банковских операций, выданной уполномоченным органом страны нерезидента (за исключением национальных (центральных) банков иностранных государств);

4) копии (копии) документа (документов), удостоверяющего (удостоверяющих) личность лица (лиц), уполномоченного (уполномоченных) подписывать платежные документы при совершении операций, в соответствии с документом с образцами подписей;

5) при наличии, копии документа, подтверждающего регистрацию нерезидента Республики Казахстан в качестве налогоплательщика в Республике Казахстан;

6) консолидированной финансовой отчетности за последние три года.

В случае присоединения контрпартнера к Договору присоединения или в случае наличия действующего Соглашения о сделках, заключенного между Национальным Банком и контрпартнером, допускается заключение Национальным Банком Соглашения о приеме депозитов на основании имеющихся документов.

Национальный Банк рассматривает документы, представленные потенциальным контрпартнером в соответствии с пунктом 7 Порядка, и в случае соответствия представленных документов пункту 7 Порядка в срок, не более десяти рабочих дней со дня их поступления в Национальный Банк, письменно сообщает о готовности заключить Соглашение о сделках и (или) Соглашение о приеме депозитов или направляет письменное уведомление контрпартнеру о присоединении к Договору присоединения или мотивированный отказ в присоединении к Договору присоединения.

Национальный Банк заключает Соглашение о сделках и Соглашение о приеме депозитов в письменной форме в соответствии с требованиями гражданского законодательства Республики Казахстан и Закона о рынке ценных бумаг.

Национальный Банк в рамках дилерской деятельности совершает следующие виды операций и сделок:

1) валютные интервенции;

2) валютные сделки;

3) прием депозитов;

4) депозитный аукцион;

5) сделки с ценными бумагами;

6) сделки с производными финансовыми инструментами;

7) операции с краткосрочными нотами Национального Банка;

8) предоставление займов;

9) операции с аффинированными драгоценными металлами;

10) аукционы по покупке ценных бумаг с обратной продажей;

11) аукционы по продаже ценных бумаг с обратной покупкой;

12) операции с наличной иностранной валютой;

13) иные виды сделок, не противоречащие Гражданскому кодексу и Закону о Национальном Банке.

Для сделок и операций в тенге «cut-off time» устанавливается в зависимости от вида операции или сделки. Для сделок и операций в иностранной валюте «cut-off time» устанавливается с соблюдением времени, необходимого для исполнения (расчетов), и ограничений, установленных кастодианом и (или) банком-корреспондентом для каждой отдельной валюты.

Национальный Банк устанавливает «cut-off time» для сделок и операций Национального Банка.

Операции и сделки проводятся Национальным Банком с контрпартнерами как на биржевом, так и на межбанковском рынках.

Национальный Банк проводит операции и совершает сделки на биржевом рынке в соответствии с правилами организатора торгов.

Национальный Банк проводит операции и совершает сделки на межбанковском рынке на основании Договора присоединения или Соглашения о сделках и (или) Соглашения о приеме депозитов.

Для проведения операций и совершения сделок на биржевом рынке Национальный Банк принимает участие в торгах в режиме удаленного доступа посредством биржевых торговых терминалов.

Условия совершения операций и сделок на биржевом рынке определяются в соответствии с внутренними документами организатора торгов.

Условия совершения операций и сделок на межбанковском рынке определяются Национальным Банком отдельно в каждом конкретном случае путем:

1) проведения переговоров дилерами Национального Банка с контрпартнером по системе Bloomberg или Reuters FX Trading;

2) по записывающему телефону, с параллельным получением паспорта сделки от контрпартнера по факсу или по электронной почте.

Обмен паспортами сделки осуществляется в порядке и сроки, предусмотренные Договором присоединения или Соглашением о сделках и (или) Соглашением о приеме депозитов.

Сделка считается исполненной с момента осуществления расчетов по ней. Торговое подразделение для осуществления расчетов передает паспорт сделки в расчетное подразделение.

Постановление вступает в силу с 1 января 2020 года.