Проект направлен на внедрение стандартов добросовестного поведения брокеров, регулирование недобросовестных практик, усиление требований к раскрытию информации и консультированию, а также введение оценки пригодности финансовых инструментов.
Одновременно устанавливаются требования к внутренним политикам защиты прав инвесторов, включая создание независимого подразделения, осуществляющего мониторинг практик взаимодействия с клиентами, анализ рисков, контроль продаж и рекламы, а также анализ обращений клиентов.
Также стандартизируется порядок рассмотрения обращений и вводится обязанность реализации программ инвестиционной грамотности инвесторов.
Документ размещен на сайте "Открытые НПА" для публичного обсуждения до 16 февраля.