Так, уточняется, что на рынке ценных бумаг совмещаются следующие виды профессиональной деятельности:
- организация торговли с ценными бумагами, цифровыми финансовыми активами и иными финансовыми инструментами – с клиринговой деятельностью по сделкам с финансовыми инструментами и с деятельностью оператора платформы цифровых финансовых активов или оператора торговой платформы цифровых активов;
- брокерская и дилерская – с кастодиальной деятельностью, деятельностью по управлению инвестиционным портфелем, а также для Национального оператора почты и банков, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность – с трансфер-агентской деятельностью;
- депозитарная – с деятельностью по ведению системы реестров держателей ценных бумаг и цифровых финансовых активов, по организации торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами, с клиринговой деятельностью по сделкам с финансовыми инструментами, с трансфер-агентской деятельностью, с кастодиальной деятельностью, с деятельностью оператора платформы цифровых финансовых активов и (или) оператора торговой платформы цифровых активов и с деятельностью по учету и хранению цифровых активов, в том числе входящих в состав Национального стратегического крипторезерва;
- управление инвестиционным портфелем – с брокерской и дилерской деятельностью;
- кастодиальная – с брокерской дилерской деятельностью, трансфер-агентской деятельностью;
- клиринговая деятельность по сделкам с финансовыми инструментами и цифровыми финансовыми активами – с брокерской или дилерской деятельностью.
С 1 мая 2026 года вводятся в действие поправки в Правила осуществления деятельности по управлению инвестиционным портфелем.
Указывается, что управляющий инвестиционным портфелем не принимает решения по заключению сделок и не осуществляет сделки:
- по приобретению за счет активов клиента, переданных в инвестиционное управление, финансовых инструментов и иного имущества, находящегося в собственности управляющего инвестиционным портфелем;
- по отчуждению активов клиента в свою собственность;
- в которых управляющий инвестиционным портфелем одновременно представляет интересы своего клиента и интересы третьего лица, не являющегося его клиентом, за исключением сделок, заключенных методом открытых торгов на фондовой бирже;
- по приобретению за счет активов клиента финансовых инструментов, выпущенных управляющим инвестиционным портфелем и (или) ценных бумаг инвестиционных фондов, находящихся в инвестиционном управлении у данного управляющего инвестиционным портфелем;
- по приобретению за счет активов клиента ценных бумаг и цифровых финансовых активов эмитентов, находящихся в процессе ликвидации;
- по приобретению за счет активов клиента ценных бумаг и цифровых финансовых активов с даты дефолта эмитента (за исключением обмена ценных бумаг и (или) цифровых финансовых активов и иных обязательств эмитента на ценные бумаги и цифровые финансовые активы данного эмитента, выпущенные в целях реструктуризации обязательств эмитента), перевода ценных бумаг и цифровых финансовых активов эмитента в категорию "буферная категория" официального списка фондовой биржи, приостановления фондовой биржей торгов с данными ценными бумагами;
- предусматривающие отсрочку или рассрочку платежа более чем на тридцать календарных дней при совершении сделки в отношении активов клиента, принятых в инвестиционное управление;
- предполагающие использование активов клиента, принятых в инвестиционное управление, в обеспечение исполнения своих собственных обязательств или обязательств третьих лиц, не связанных с деятельностью по управлению инвестиционным портфелем данного клиента;
- по безвозмездному отчуждению активов клиента;
- по приобретению в состав активов клиента, не являющегося инвестиционным фондом, активов инвестиционных фондов, находящихся в инвестиционном управлении у данного управляющего инвестиционным портфелем, за исключением сделок, заключенных в торговой системе фондовой биржи методами открытых торгов;
- в результате которых будут нарушены требования, установленные финансовым законодательством республики или инвестиционной декларацией клиента.
Также говорится, что необеспеченные цифровые активы не являются предметом сделки, осуществляемой управляющим инвестиционным портфелем, и не принимаются им в управление.
Учет и хранение активов, составляющих инвестиционный портфель, сформированный за счет собственных активов добровольных накопительных пенсионных фондов, страховых организаций, за счет части страховых премий (страховых взносов), полученных от страхователей для целей инвестирования, и доходов (убытков), полученных от их инвестирования, по договорам страхования, предусматривающим условие участия страхователя в инвестициях, учет и хранение активов эндаумент фондов (целевых капиталов), а также учет и хранение активов инвестиционных фондов и активов специальной финансовой компании осуществляется кастодианом на основании кастодиального договора, заключенного между кастодианом и управляющим инвестиционным портфелем.
Учет ценных бумаг клиентов осуществляется иностранной расчетной организацией или профессиональным участником рынка ценных бумаг, оказывающим услуги по номинальному держанию ценных бумаг (далее – номинальный держатель), на основании договора о номинальном держании, заключенного между управляющим инвестиционным портфелем и номинальным держателем.
Учет и хранение иных, кроме ценных бумаг, активов клиентов осуществляется кастодианом.
Учет и хранение цифровых финансовых активов осуществляется в системе учета оператора платформы цифровых финансовых активов.
Под иностранной расчетной организацией понимается:
- банк-нерезидент Республики Казахстан, имеющий долгосрочную кредитную рейтинговую оценку не ниже "ВВВ-" по международной шкале агентства Standard & Poor's (Стандард энд Пурс) или рейтинговую оценку аналогичного уровня агентств Moody's Investors Service (Мудис Инвесторс Сервис) или Fitch (Фич);
- банк-нерезидент Республики Казахстан, являющийся дочерним банком, родительский банк-нерезидент которого имеет долгосрочную кредитную рейтинговую оценку не ниже "А-" по международной шкале агентства Standard & Poor's (Стандард энд Пурс) или рейтинговую оценку аналогичного уровня агентств Moody's Investors Service (Мудис Инвесторс Сервис) или Fitch (Фич);
- иностранная организация, осуществляющая функции, установленные пунктом 1 статьи 59 Закона о рынке ценных бумаг, имеющая долгосрочную кредитную рейтинговую оценку не ниже "ВВВ" по международной шкале агентства Standard & Poor's (Стандард энд Пурс) или рейтинговую оценку аналогичного уровня агентств Moody's Investors Service (Мудис Инвесторс Сервис) или Fitch (Фич);
- иностранная организация, осуществляющая функции, установленные пунктом 1 статьи 59 Закона о рынке ценных бумаг, соответствующая следующим условиям:
- обладает лицензией (разрешением) на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг, выданной (выданным) уполномоченным органом, осуществляющим функции по регулированию, контролю и (или) надзору рынка ценных бумаг в стране происхождения данного юридического лица (далее – иностранный орган надзора);
- иностранный орган надзора страны происхождения данного юридического лица, подписал Многосторонний меморандум о взаимопонимании по вопросам консультаций, сотрудничества и обмена информацией Международной организации комиссий по ценным бумагам;
- является юридическим лицом, зарегистрированным в стране, имеющей рейтинговую оценку не ниже "А-" по международной шкале агентства Standard & Poor's (Стандард энд Пурс) или рейтинговую оценку аналогичного уровня агентств Moody's Investors Service (Мудис Инвесторс Сервис) или Fitch (Фич).
Внесены и другие поправки.
Постановление вводится в действие с 23 апреля 2026 года, за исключением ряда пунктов.