Их будут проверять на возможное участие в финансировании терроризма и экстремизма.
Так, в новой редакции говорится: уполномоченный орган применяет следующие меры надзорного реагирования:
- рекомендательные меры надзорного реагирования – к банку, филиалу банка-нерезидента РК, организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, банковскому холдингу, страховой (перестраховочной) организации, страховому брокеру, филиалу страховой (перестраховочной) организации-нерезидента РК, филиалу страхового брокера-нерезидента РК, страховому холдингу, организации, гарантирующей осуществление страховых выплат, профессиональному участнику рынка ценных бумаг, их руководящим работникам, Банку Развития Казахстана, организациям, входящим в состав банковского конгломерата, организациям, входящим в состав страховой группы, крупным участникам банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, актуарию, имеющему лицензию на осуществление актуарной деятельности на страховом рынке;
- меры по улучшению финансового состояния или минимизации рисков – к банку, филиалу банка-нерезидента РК, организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, банковскому холдингу, страховой (перестраховочной) организации, страховому брокеру, филиалу страховой (перестраховочной) организации-нерезидента РК, филиалу страхового брокера-нерезидента РК, страховому холдингу, организации, гарантирующей осуществление страховых выплат, профессиональному участнику рынка ценных бумаг, их руководящим работникам, Банку Развития Казахстана, организациям, входящим в состав банковского конгломерата, организациям, входящим в состав страховой группы, крупным участникам банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, актуарию, имеющему лицензию на осуществление актуарной деятельности на страховом рынке;
- принудительные меры надзорного реагирования – к крупным участникам банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, участникам, акционерам страхового брокера, банковскому холдингу, страховому холдингу, организациям, входящим в состав банковского конгломерата, организациям, входящим в состав страховой группы, лицам, обладающим признаками крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, банковского холдинга, страхового холдинга.
Как поясняется проект направлен на предотвращение случаев владения организациями и лицами, связанными с финансированием терроризма и экстремизма, контролирующими долями участия в уставных капиталах (акциями) страховых брокеров и применение уполномоченным органом мер надзорного реагирования к участникам, акционерам страхового брокера.
Проект постановления размещен на сайте "Открытые НПА" для публичного обсуждения до 30 апреля.
Ранее мы рассказали, что в Казахстане расширили реестр субъектов социального предпринимательства.